摩根大通因不當(dāng)處理ADR而支付超過1.35億美元

美國(guó)證券交易委員會(huì)今天宣布，摩根大通銀行將支付超過1.35億美元，以解決對(duì)“預(yù)先發(fā)布的”美國(guó)存托憑證(ADR)的不當(dāng)處理的指控。

ADR--代表外國(guó)公司外國(guó)股票的美國(guó)證券 - 要求相應(yīng)數(shù)量的外國(guó)股票在存托銀行保管。“預(yù)發(fā)行”的做法允許在沒有存入外國(guó)股票的情況下發(fā)行ADR，前提是接收它們的經(jīng)紀(jì)人與存托銀行達(dá)成協(xié)議，而經(jīng)紀(jì)人或其客戶擁有與股票數(shù)量相對(duì)應(yīng)的外國(guó)股票數(shù)量。 ADR代表。

美國(guó)證券交易委員會(huì)的命令發(fā)現(xiàn)，當(dāng)經(jīng)紀(jì)人及其客戶都沒有支持這些新ADR所需的外國(guó)股票時(shí)，摩根大通在數(shù)千次預(yù)發(fā)行交易中不正當(dāng)?shù)叵蚪?jīng)紀(jì)人提供了ADR。這種做法導(dǎo)致外國(guó)發(fā)行人的可交易證券總數(shù)膨脹，導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)馁u空和股息套利等濫交行為不應(yīng)發(fā)生。

這是對(duì)銀行或經(jīng)紀(jì)人的第八次訴訟，以及針對(duì)存托銀行的第四次訴訟，這是由于美國(guó)證券交易委員會(huì)正在對(duì)濫用ADR預(yù)發(fā)行做法進(jìn)行調(diào)查。有關(guān)ADR的信息，請(qǐng)參見美國(guó)證券交易委員會(huì)投資者公告。

美國(guó)證券交易委員會(huì)紐約地區(qū)辦事處高級(jí)副主任桑杰瓦德瓦表示，“隨著對(duì)摩根大通的這些指控，美國(guó)證券交易委員會(huì)現(xiàn)已讓所有四家存托銀行對(duì)其欺詐性發(fā)行的美國(guó)存托憑證負(fù)責(zé)進(jìn)入一個(gè)毫無戒心的市場(chǎng)。” “我們繼續(xù)調(diào)查經(jīng)紀(jì)公司，這些公司通過利用這些不正當(dāng)發(fā)行的ADR獲利。”

在不承認(rèn)或否認(rèn)美國(guó)證券交易委員會(huì)的調(diào)查結(jié)果的情況下，摩根大通同意支付超過7100萬美元的非法收益以及1440萬美元的判決前利息和4970萬美元的總罰款減免額超過1.35億美元的罰款。美國(guó)證券交易委員會(huì)的命令承認(rèn)摩根大通在調(diào)查和補(bǔ)救行為方面的合作。

美國(guó)證券交易委員會(huì)正在進(jìn)行調(diào)查，由菲利普·A·福蒂諾，威廉·馬丁，安德魯·迪恩，Elzbieta Wraga，Joseph P. Ceglio，Richard Hong和紐約地區(qū)辦事處的Adam Grace進(jìn)行調(diào)查，并由Wadhwa先生監(jiān)督。