Cowen ExecutionServices因不完整的交易數(shù)據(jù)被罰款275萬(wàn)美元

金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)向Cowen Execution Services提交了275萬(wàn)美元的罰款，用于提交不完整的證券和交易信息。

Cowen Execution Services在去年被Cowen集團(tuán)收購(gòu)之前被稱(chēng)為Convergex執(zhí)行解決方案，遭遇了各種編碼錯(cuò)誤，這意味著該公司的大量“藍(lán)皮書(shū)”提交不正確。

根據(jù)證券交易委員會(huì)(SEC)的數(shù)據(jù)，經(jīng)紀(jì)人 - 交易商的提交文件在2012年至2016年的四年期間內(nèi)錯(cuò)過(guò)了重要信息，并且包含了客戶(hù)識(shí)別，訂單執(zhí)行時(shí)間，交換代碼和交易類(lèi)型標(biāo)識(shí)符等方面的缺陷。

證券交易委員會(huì)市場(chǎng)濫用部門(mén)主管約瑟夫•桑森(Joseph Sansone)表示，“經(jīng)紀(jì)商必須確保向證券交易委員會(huì)提交完整準(zhǔn)確的藍(lán)表數(shù)據(jù)，因?yàn)槲茨苓@樣做會(huì)妨礙我們發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤行為并保護(hù)投資者的能力。”

證券交易委員會(huì)補(bǔ)充說(shuō)，Cowen Execution Services提交的藍(lán)板中有近30%包含錯(cuò)誤，盡管金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)在2012年批準(zhǔn)了該錯(cuò)誤，但該公司未能確定并糾正該問(wèn)題。

FINRA發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)Convergex執(zhí)行服務(wù)部門(mén)已將不正確的限價(jià)訂單分類(lèi)為市場(chǎng)訂單，然后提交有關(guān)時(shí)間戳，帳戶(hù)類(lèi)型代碼和路線(xiàn)訂單標(biāo)識(shí)的不準(zhǔn)確數(shù)據(jù)。

Cowen Group宣布計(jì)劃于去年4月以1.16億美元從BNY Mellon收購(gòu)Convergex，因?yàn)樗Ｍ麛U(kuò)大其經(jīng)紀(jì)和貿(mào)易業(yè)務(wù)。此次交易使Cowen集團(tuán)成為全球最大的獨(dú)立股票交易平臺(tái)之一，覆蓋全球108個(gè)。

Convergex的首席執(zhí)行官埃里克·諾爾(Eric Noll)在2013年從納斯達(dá)克(Nasdaq)加入經(jīng)紀(jì)交易商后，于收購(gòu)?fù)瓿珊箅x開(kāi)了該公司。