越來越復雜的投資組合意味著需要更多的第三方供應商

施羅德的首席運營官表示，日益復雜的投資組合需要更多的第三方供應商，包括主要經紀商，掉期供應商和。

施羅德投資管理公司首席運營官約翰馬斯蘭在倫敦的InvestOps會議上表示，除了傳統(tǒng)股票和固定收益戰(zhàn)略之外，全球投資組合的出現正在給資產管理公司的運營部門帶來挑戰(zhàn)。

他補充稱，它已成為“非常復雜的投資運營流程”。

“我們正在構建越來越復雜的投資組合，其中許多投資組合需要不同的東西，”Marsland說。“較新的投資組合往往是全球性的，并且在其中具有深奧的資產，這反過來又會造成復雜性，特別是在現金管理方面。

“越來越多的投資組合如此復雜，我們所說的是一個復雜的制造過程，需要在投資過程的不同階段解釋規(guī)則，以便提供高質量的產品。在我們所做的一些工作中，我們發(fā)現施羅德在其平臺上擁有超過30,000種不同的合規(guī)性規(guī)則。

“我們如何應對?投資的復雜性意味著我們需要與不同的第三方打交道。“

Marsland表示，這不僅僅是與托管人交往，還涉及其他第三方，如主要經紀人，掉期供應商和提供商。

他補充說，在投資過程中需要進一步上游的信息資產管理者需要運行投資組合。他使用了記錄投資書的例子，資產管理人員需要絕對確定每天??使用這些復雜的策略來確定他們投資組合中的內容。

鑒于這是在世界上的幾個地方完成的，Marsland說這個過程需要不那么具有挑戰(zhàn)性，因為如果你沒有正確的信息，你可能要對此承擔責任。

在他的主題演講中，Marsland強調了買方面臨的其他多項運營挑戰(zhàn)。這些包括數據，技術和行業(yè)中不斷變化的技能。

施羅德首席運營官補充說：“有了數據，真正的挑戰(zhàn)就是治理，高質量的所有權以及根據不同需求轉換數據的能力。”

“如果你看一下交易世界，FIX標準鼓勵了各種各樣的交易工具。可能是標準存在的進一步向下運營模式的情況。然后我們需要將技術應用于此解決方案。你需要小心，不要讓壞的流程自動化。“