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北京時間6月8日,又有招商證券等三家券商和7位分析師,因研報業(yè)務而收到罰單,其中還不缺乏一些知名的研究所所長和分析師。從5月18日年內首份研報罰單正式出爐之后,有越來越多的研報罰單接連出爐。根據記者不完全統(tǒng)計,截止6月8日,各個地區(qū)陸續(xù)出現(xiàn)了23張研報罰單,共涉及12家券商和25名分析師或相關的工作人員。
6月8日因研報內容出現(xiàn)瑕疵,合規(guī)審查力度不足等眾多問題的出現(xiàn),導致深圳證監(jiān)局和廣東證監(jiān)局,一口氣對招商證券和粵開證券等三家券商開出罰單。據調查,招商證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務時存在三方面問題,主要是對于市場影響的評估機構不完善,分析師調研活動的管理有效性不足,內容不嚴謹。
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