一家首席執(zhí)行官和主要股東從未去過(guò)新西蘭的公司

新西蘭當(dāng)局從該國(guó)有問(wèn)題的金融服務(wù)提供商名冊(cè)(FSPR)中刪除了一個(gè)由從未到過(guò)新西蘭的人控制的公司，其地址為奧克蘭市中心的虛擬辦公室提供商。

你可能會(huì)認(rèn)為，這是這個(gè)特定故事的結(jié)束。但就Etana Custody Limited而言，你錯(cuò)了。在2017年7月18日啟動(dòng)了FSPR，Etana于去年6月14日重新注冊(cè)。

現(xiàn)在，一位新西蘭人已經(jīng)聯(lián)系了interest.co.nz關(guān)于Etana的事情，他已經(jīng)通過(guò)他使用的加密貨幣交易向他推薦了這家公司，并對(duì)他所發(fā)現(xiàn)的事情感到驚訝。

“在這里允許發(fā)生什么乞丐的信念。似乎有一個(gè)主要由保加利亞人在線的監(jiān)管服務(wù)，由一位美國(guó)英國(guó)聲音個(gè)人控制，通過(guò)無(wú)牌，無(wú)管制的非反洗錢(qián)[反洗錢(qián)]新西蘭殼牌公司，為世界上最成熟和最值得信賴(lài)的加密貨幣交易所之一的客戶(hù)提供托管服務(wù)，“新西蘭人，感興趣的網(wǎng)站已經(jīng)同意不透露姓名，”他說(shuō)。

但是，Etana位于科羅拉多州的首席執(zhí)行官兼董事兼97%的股東Brandon Russell(如圖)所說(shuō);“這項(xiàng)業(yè)務(wù)是合法的，毫無(wú)疑問(wèn)。”

當(dāng)被問(wèn)及為什么Etana選擇新西蘭時(shí)，Russell表示這樣做有很多原因。

“首先，新西蘭被認(rèn)為是對(duì)全球市場(chǎng)友好的西方司法管轄區(qū)，有能力以合理的價(jià)格雇用人員，[并且]整個(gè)國(guó)家的聲譽(yù)都很好，”拉塞爾說(shuō)。

鏈接到伊恩泰勒

2017年金融服務(wù)提供商注冊(cè)商Ross van der Schyff踢了Etana，其他三家公司在FSPR之外沒(méi)有發(fā)現(xiàn)任何證據(jù)表明這四家公司在FSPR注冊(cè)中列出了金融服務(wù)。在感興趣的網(wǎng)站透露Etana和其他一些新西蘭注冊(cè)公司使用ECS有限公司作為他們的注冊(cè)辦事處并在公司辦公室記錄服務(wù)地址后，范德施夫的行動(dòng)來(lái)了。反過(guò)來(lái)，ECS有限公司在奧克蘭市中心提供雷格斯商務(wù)中心的地址，該中心提供辦公空間和虛擬辦公服務(wù)，包括商務(wù)地址，郵件處理，電話接聽(tīng)和免費(fèi)商務(wù)休息室訪問(wèn)。

根據(jù)interest.co.nz的故事，內(nèi)政部根據(jù)“反洗錢(qián)和打擊恐怖主義融資法案”(AML / CFT法案)向ECS有限公司發(fā)出正式警告，ECS有限公司的唯一董事和股東是Denis Petrov。

彼得羅夫是臭名昭著的公司合伙人伊恩泰勒的合伙人。Etana讓Taylor的妻子Taya Burnett擔(dān)任導(dǎo)演。泰勒和他的父親杰弗里是一位臭名昭著的公司經(jīng)紀(jì)人。新西蘭警方已接到350多起來(lái)自海外的與泰勒成立公司有關(guān)的刑事調(diào)查詢(xún)問(wèn)。

但是，雖然Etana已從FSPR中刪除，但它仍然是新西蘭注冊(cè)公司，并于2014年5月30日成立。股東同意書(shū)以SFX Markets LLC，Russell和Joel Gibson Kinney的名義。所有提供的美國(guó)地址。根據(jù)其網(wǎng)站，SFX Markets是SFX Global Ltd的交易名稱(chēng)，SFX Global Ltd是St Vincent和Grenadines的外匯交易公司。

Russell和Brian Walter Johnson提交了董事同意書(shū)，當(dāng)時(shí)他居住在奧克蘭，與一系列新西蘭注冊(cè)的海外經(jīng)營(yíng)無(wú)管制外匯(或外匯)公司有關(guān)。其中包括聯(lián)合環(huán)球控股有限公司(United Global Holdings Ltd)的交易名稱(chēng)外匯聯(lián)合航空(FX United)，該公司據(jù)稱(chēng)支持龐氏騙局，該計(jì)劃從超過(guò)10億馬幣(約3.59億新西蘭元)中掠奪超過(guò)70,000名馬來(lái)西亞投資者。

約翰遜于2015年5月卸任Etana董事，Burnett于2015年9月成為董事.Burnett提供黃金海岸地址。根據(jù)法律規(guī)定，所有新西蘭公司必須至少有一名新西蘭或澳大利亞董事。2017年9月Burnett被Grant Gibson取代為Etana董事，Grant Gibson于2001年至2006年期間擔(dān)任Westpac NZ的財(cái)務(wù)主管。2017年10月，Etana的注冊(cè)辦事處地址和服務(wù)地址改為Innov8HQ Ltd，一家提供服務(wù)的達(dá)尼丁公司和虛擬辦公室服務(wù)。

“我們立刻替換了伯內(nèi)特女士'

拉塞爾說(shuō)，Etana沒(méi)與Taylor合作，也沒(méi)有與他會(huì)面或與他有過(guò)任何通信。他說(shuō)，該公司以前的注冊(cè)代理人約翰遜任命伯內(nèi)特。

“一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，你的文章強(qiáng)調(diào)，我們立即取代伯內(nèi)特女士，并尋求任命一位聲譽(yù)良好的當(dāng)?shù)貙?dǎo)演。因此吉布森先生，”拉塞爾說(shuō)。“在我們終止Burnett女士的同時(shí)，我們終止了與Brian Johnson的關(guān)系。”

Etana于2014年6月20日首次在FSPR注冊(cè)。它已注冊(cè)提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，包括FSPR注冊(cè)中的托管服務(wù)。根據(jù)其網(wǎng)站，Etana為經(jīng)紀(jì)人，交易員，介紹經(jīng)紀(jì)人和交易所提供服務(wù)。拉塞爾說(shuō)，Etana不是保加利亞人的行動(dòng)。

“除了滿足FSP辦公室之外，我們還尋求并獲得新西蘭律師事務(wù)所[特納霍普金斯]的法律意見(jiàn)，以驗(yàn)證我們的運(yùn)營(yíng)和模式。”

FSPR是什么及其相關(guān)問(wèn)題

FSPR就像是金融服務(wù)業(yè)的電話簿。在其上注冊(cè)的公司并不意味著它實(shí)際上在新西蘭受到監(jiān)管或許可。

任何提供金融服務(wù)的人，如保險(xiǎn)公司，銀行，基金經(jīng)理和財(cái)務(wù)顧問(wèn)，都必須在FSPR注冊(cè)，F(xiàn)SPR由商業(yè)，創(chuàng)新和就業(yè)部公司辦公室運(yùn)營(yíng)。FSPR記錄提供商的名稱(chēng)，地址和財(cái)務(wù)爭(zhēng)議解決服務(wù)成員資格，以及其注冊(cè)提供的服務(wù)及其可能擁有的任何許可。

麻煩的是，F(xiàn)SPR對(duì)海外人民的惡意開(kāi)放是開(kāi)放的。這是因?yàn)槿绻驹谛挛魈m有營(yíng)業(yè)地點(diǎn)，公司可以在FSPR上注冊(cè)，無(wú)論其目標(biāo)或提供的金融服務(wù)在世界的哪個(gè)地方。這意味著實(shí)體可以并且已經(jīng)通過(guò)虛擬辦公室在新西蘭設(shè)立表面業(yè)務(wù)，或者通過(guò)租賃辦公室并且可能雇用一個(gè)人來(lái)提供后臺(tái)服務(wù)。

這些公司通常注冊(cè)提供不需要在新西蘭獲得許可的金融服務(wù)，例如外匯或外匯服務(wù)。新西蘭監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒(méi)有預(yù)審，他們通常不會(huì)在新西蘭境內(nèi)提供金融服務(wù)。但是，這些實(shí)體可以在海外使用他們的新西蘭注冊(cè)，給人一種錯(cuò)誤的印象，即他們實(shí)際上是在新西蘭受到監(jiān)管，并以這個(gè)國(guó)家的名義進(jìn)行權(quán)衡。

2017年，金融市場(chǎng)管理局(FMA)告知interest.co.nz，它收到了來(lái)自83個(gè)國(guó)家的新西蘭金融服務(wù)提供商的詢(xún)問(wèn)，其中有340份來(lái)自海外的關(guān)于在FSPR注冊(cè)的公司的不當(dāng)行為報(bào)告。FMA現(xiàn)在以中文，馬來(lái)文和阿拉伯文出版有關(guān)FSPR的在線資源，因?yàn)檫@些語(yǔ)言反映了世界各地代表FMA從海外收到的投訴數(shù)量最多的地區(qū)。

政府正計(jì)劃通過(guò)目前在議會(huì)中通過(guò)的“金融服務(wù)立法修正法案”對(duì)FSPR進(jìn)行改革。

“一些主要是離岸控制的實(shí)體通過(guò)使用他們的注冊(cè)表明他們?cè)谛挛魈m受到積極監(jiān)管，并且不是這樣的情況，一直”放縱“新西蘭的良好金融市場(chǎng)監(jiān)管聲譽(yù)，”商務(wù)和消費(fèi)者事務(wù)部長(zhǎng)Kris Faafoi在政府于去年四月發(fā)表諮詢(xún)文件時(shí)表示。(我在此解釋政府的計(jì)劃)。

“我們的業(yè)務(wù)不會(huì)有實(shí)際足跡”

拉塞爾說(shuō)，Etana是合法的，它有新西蘭客戶(hù)。

“我假設(shè)你再次聯(lián)系我們的原因是因?yàn)橛腥吮г够驊岩捎幸恍┓欠ǖ臇|西。而且那個(gè)特定的客戶(hù)是我們保管的客戶(hù)的共同客戶(hù)他們?yōu)槲覀兲峁┝送泄苋薣為他們的資產(chǎn)提供服務(wù)的選擇]，并將其作為他們所面臨的數(shù)字業(yè)務(wù)的分銷(xiāo)方式，“拉塞爾說(shuō)。

“顯然，我們只與新西蘭客戶(hù)開(kāi)展業(yè)務(wù)，而且我們也有其他新西蘭客戶(hù)。我們是一家金融科技公司，這也是我們的許可證或我們的注冊(cè)抱歉恢復(fù)原因的原因。因?yàn)槲覀冊(cè)诹鶄€(gè)月的時(shí)間里向他們展示了[FMA]我們花了超過(guò)40萬(wàn)美元用于技術(shù)開(kāi)發(fā)，之前我們之前沒(méi)有活躍的原因是因?yàn)槲覀冞€處于測(cè)試階段。我們不再處于測(cè)試階段階段，我們現(xiàn)在實(shí)際上正在運(yùn)營(yíng)。我們確實(shí)接受了新西蘭的客戶(hù)，我們?nèi)匀辉诤艽蟪潭壬鲜艿浇鹑诳萍嫉尿?qū)動(dòng)，這意味著我們的業(yè)務(wù)不會(huì)有實(shí)際的足跡，這對(duì)科技公司來(lái)說(shuō)并不罕見(jiàn)，“羅素說(shuō)。

向新西蘭公眾提供服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人或托管人無(wú)需獲得FMA的許可。

'FMA必須有拒絕FSPR注冊(cè)許可的法律依據(jù)'

那么公司辦公室和FMA如何解釋Etana被取消之后被允許銀行加入FSPR?

公司辦公室發(fā)言人表示，去年2月1日收到Etana的新注冊(cè)申請(qǐng)后，與范德施夫進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為FMA最好考慮是否應(yīng)該注冊(cè)Etana并因此引導(dǎo)面包車(chē)der Schyff。

發(fā)言人說(shuō)，這是范德施夫作為注冊(cè)官在他認(rèn)為金融服務(wù)提供商的注冊(cè)已經(jīng)，將要或可能具有的效果時(shí)所采取的適當(dāng)方法;

(a)在其程度上造成或造成虛假或誤導(dǎo)性外觀;

(i)在新西蘭提供或?qū)⑻峁┙鹑诜?wù);要么

(ii)提供或?qū)⑻峁┬挛魈m營(yíng)業(yè)地的金融服務(wù);要么

(iii)已經(jīng)或?qū)?huì)受新西蘭法律有關(guān)金融服務(wù)的規(guī)管;要么

(b)否則損害以下的誠(chéng)信或聲譽(yù)─

(i)新西蘭的金融市場(chǎng);要么

(ii)新西蘭管理這些市場(chǎng)的法律或監(jiān)管安排。