獨(dú)立存托公司INDOS Financial創(chuàng)建ESG服務(wù)

印度金融公司目前擁有280億美元的資產(chǎn)監(jiān)管資產(chǎn)，另外還有160億美元，其中32家公司執(zhí)行洗錢報(bào)告官職能。

首席執(zhí)行官Bill Prew(如圖)解釋了他作為獨(dú)立保管人的角色，他的公司沒有與基金的其他服務(wù)提供商發(fā)生沖突，并對基金運(yùn)作提供有價(jià)值的監(jiān)督。

提供ESG服務(wù)的想法來自于INDOS與存款保證金的關(guān)系以及幾個(gè)影響基金。

“我們一直在尋找互補(bǔ)的方式來擴(kuò)大我們的服務(wù)范圍，而不是保管人，”Prew說。“我們認(rèn)為ESG是行業(yè)內(nèi)一個(gè)重要的增長領(lǐng)域，并且隨著投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)越來越重視ESG，這一點(diǎn)不會(huì)逆轉(zhuǎn)。”

“因此，我們的論點(diǎn)是，我們有五年的獨(dú)立基金監(jiān)管記錄作為保管人，我們可以利用它來提供類似的管理人員和基金監(jiān)督以及他們的ESG合規(guī)性。”

Prew指出，一些大型機(jī)構(gòu)投資者將對其投資實(shí)施正式的ESG篩選流程。

“但是，大多數(shù)行業(yè)都將受益于監(jiān)管服務(wù)，讓投資者相信管理者正在遵守他們的ESG政策。”

ESG的定量和定性方面都存在挑戰(zhàn) - 實(shí)際ESG屏幕與投資組合內(nèi)的內(nèi)容相對應(yīng)，以及評估對ESG政策的遵守情況。

“我們不打算對個(gè)別股票或公司進(jìn)行分析，已經(jīng)有很多公司提供這種服務(wù)，”Prew說。“我們可以在現(xiàn)有的內(nèi)部開發(fā)的DEPOcheck技術(shù)中使用此數(shù)據(jù)和其他市場數(shù)據(jù)，根據(jù)ESG標(biāo)準(zhǔn)評估產(chǎn)品組合，我們與擁有多年ESG經(jīng)驗(yàn)的Prime倡導(dǎo)者合作實(shí)施ESG政策。

“你需要采取經(jīng)理的政策并進(jìn)行桌面審計(jì)，以了解它們在實(shí)踐中的應(yīng)用情況 - 投資者想知道這不僅僅是保留在抽屜里的政策。與Prime Advocates合作，我們將擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)，提供監(jiān)督服務(wù)，為投資者提供保證并為經(jīng)理增加價(jià)值“。

Prew的計(jì)劃是生產(chǎn)一種產(chǎn)品，如果他們認(rèn)識到獨(dú)立報(bào)告的價(jià)值，最終會(huì)讓管理人員站在一邊。

“這不只是一種安慰，”Prew說。“管理人員會(huì)購買它，因?yàn)槿绻麄冞M(jìn)行適度的投資，他們可以向他們的投資基礎(chǔ)證明他們正在認(rèn)真對待ESG。”

該公司的目標(biāo)是在明年第一季度末完全啟動(dòng)并運(yùn)行該服務(wù)。目前，INDOS團(tuán)隊(duì)正在與ESG領(lǐng)域的數(shù)據(jù)提供商會(huì)面，調(diào)整他們的DEPOcheck技術(shù)，并與眾多管理人員交談，從而將對沖基金擴(kuò)展到私募股權(quán)基金，這將是案例研究。