8月以來40家私募遭處罰（被處罰私募違規(guī)行為涉及哪幾個方面）

大家好，綜合小編來為大家講解下。8月以來40家私募遭處罰，被處罰私募違規(guī)行為涉及哪幾個方面很多人還不知道，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧！

　　8月23日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)文披露，于近日組織開展了私募基金投資者教育專項活動。

　　據(jù)悉，8月以來，不到一個月的時間里已有10家證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。其中，廈門發(fā)9份監(jiān)管函，福建有7家私募被罰，廣東有6家被罰，湖南有4家被罰，重慶有4家被罰，黑龍江、安徽各有3家被罰，寧夏有1家被罰，江蘇、青島各有1家被罰。

　　這些私募存在的違規(guī)行為涉及至少五大類型，包括未落實投資者適當(dāng)性管理要求、工作人員不具備從業(yè)資格、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級、信息披露違規(guī)、私募基金未備案等。

　　8月13日，廣東證監(jiān)局掛出的一則處罰決定書顯示，廣東恒信基金管理有限公司存在未按規(guī)定備案、承諾最低收益、未落實風(fēng)險評估等多項違規(guī)事實。為此，廣東證監(jiān)局向恒信基金及其法定代表人、董事長鐘優(yōu)西開出罰單。

　　目前，這些地區(qū)的證監(jiān)局對這些私募機構(gòu)采取了責(zé)令改正或出示警示函的監(jiān)督管理措施，要求違規(guī)私募機構(gòu)切實整改相關(guān)問題，并在監(jiān)管決定書作出之日起1個月內(nèi)提交書面整改報告，監(jiān)管部門將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注這些公司的整改落實情況。

　　8月23日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)文披露，于近日組織開展了私募基金投資者教育專項活動。

　　據(jù)悉，8月以來，不到一個月的時間里已有10家證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的總計40家私募基金采取了監(jiān)管措施。其中，廈門發(fā)9份監(jiān)管函，福建有7家私募被罰，廣東有6家被罰，湖南有4家被罰，重慶有4家被罰，黑龍江、安徽各有3家被罰，寧夏有1家被罰，江蘇、青島各有1家被罰。

本文到此結(jié)束，希望對大家有所幫助。