中核鈦白被罰沒2.35億（關(guān)于中核鈦白被罰沒2.35億的簡(jiǎn)介）

中核鈦白的實(shí)際控股人王澤龍和中信證券股份有限公司于4月19日晚間收到罰單，合計(jì)被罰沒的金額達(dá)到人民幣2.35億。中核鈦白違規(guī)定增案最終的處罰結(jié)果是沒一罰二。

海通證券和中信證券于4月19日晚間同時(shí)發(fā)布公告，表示收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)所下發(fā)的行政處罰告知書，證監(jiān)會(huì)就涉嫌違反限制性規(guī)定，轉(zhuǎn)讓股票一案計(jì)劃對(duì)參與各方合計(jì)罰沒人民幣2.35億元，其中將違法所得大約人民幣7,753萬元全部沒收，并除以人民幣1.57億元的罰款，罰款的金額大約是沒收違法所得金額的兩倍。

該案件的參與方包括中信中證資本管理有限公司、中和太白的實(shí)控人王澤龍、洪浩煒、中信證券、韓雨辰、海通證券。其中罰沒金額最高的是王澤龍，一共被罰沒人民幣1.33億。洪浩煒被罰沒人民幣2,119萬，中信中證被罰款人民幣4,650萬，中信證券被罰沒人民幣2516，韓雨辰被罰款人民幣77.5萬，海通證券被罰沒人民幣776萬。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為王澤龍一共涉嫌三項(xiàng)違法行為，一是通過衍生品交易安排，王澤龍和洪浩煒實(shí)質(zhì)參與非公開發(fā)行，并且以市場(chǎng)的價(jià)格將融券出售，使非公開發(fā)行股票折扣價(jià)之間的價(jià)差收益提前鎖定，對(duì)限售期的規(guī)定，采取變相規(guī)避的形式。

二是在洪浩煒違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的過程中，王澤龍參與定增融券套利方案的商業(yè)，并與洪浩煒聯(lián)系建議加入套利。

三是，作為中核太白的實(shí)際控股人王澤龍?jiān)?023年中和太白非法公開發(fā)行股票的過程中隱瞞了非公開發(fā)行的情況和一系列交易的安排。導(dǎo)致中核鈦白非公開發(fā)行A股股票的相關(guān)發(fā)行情況報(bào)告書中出現(xiàn)了虛假記錄。

對(duì)于行政處罰告知書當(dāng)中的所有問題和處罰，相關(guān)涉案人員及公司表示全部誠懇接受，并將進(jìn)行深刻的反思，對(duì)于整改措施會(huì)認(rèn)真落實(shí)。