匯豐因債券銷售失敗而被罰款120萬美元

2022-08-06 00:42:01 編輯：顏紅梅來源：

導讀匯豐在亞洲的證券經(jīng)紀業(yè)務因未能對其推薦并出售給客戶的債券進行適當?shù)谋M職調(diào)查而被罰款120萬美元(960萬港元)。證券及期貨事務監(jiān)察委員會...

匯豐在亞洲的證券經(jīng)紀業(yè)務因未能對其推薦并出售給客戶的債券進行適當?shù)谋M職調(diào)查而被罰款120萬美元(960萬港元)。

證券及期貨事務監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)發(fā)現(xiàn)，在2015年4月至2016年3月期間，匯豐執(zhí)行了378宗債券交易，其中153宗已由推薦予客戶。

證監(jiān)會表示，匯豐未能在推薦個別債券前對個別債券進行適當?shù)谋M職調(diào)查，并且沒有一套有效的系統(tǒng)來評估客戶的風險。

“雖然[匯豐]的政策是它只能向風險偏好”雄心勃勃“和”投機“的客戶出售債券，但客戶信息聲明中記錄的風險偏好是由客戶自行宣布的，”證監(jiān)會在其中表示紀律處分聲明。

匯豐的銷售人員也未獲得有關債券的充足信息，因此他們無法在整個銷售過程中向客戶提供充分的披露和解釋。

證監(jiān)會補充說：「客戶的管理人員在確定某特定債券的特定債券的推薦或招攬是否合理合適時，會被留在他們自己的設備中?！?/p>

此后，該投資已采取措施改善其推薦和出售債券的框架和流程，證監(jiān)會表示，沒有證據(jù)表明客戶曾抱怨過匯豐的債券銷售或遭受損失。

標簽：

免責聲明：本文由用戶上傳，如有侵權請聯(lián)系刪除！

本站除標明“本站原創(chuàng)”外所有信息均轉載自互聯(lián)網(wǎng) 版權歸原作者所有。