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澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)周四表示,澳大利亞最大的上市財富管理公司AMP Ltd在為客戶管理投資組合時將受到監(jiān)管機構(gòu)施加的額外條件。
負責(zé)監(jiān)管金融服務(wù)公司營業(yè)執(zhí)照的ASIC表示,在監(jiān)督計劃實施后,它已對公司的財務(wù)規(guī)劃業(yè)務(wù)施加了條件。
它沒有說明這些附加條件是什么,但表示它們是改善行業(yè)行為和合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的努力的一部分。
去年政府對金融部門的不當(dāng)行為進行調(diào)查時,AMP卷入了對欺騙行為的指責(zé)。
該公司隨后失去了其董事長兼首席執(zhí)行官,耗資數(shù)十億美元的資金,并正在努力重新贏得客戶的信任。
ASIC稱其對AMP的監(jiān)控包括對合規(guī)人員和顧問的采訪,以及對所謂的托管全權(quán)委托賬戶(MDA)服務(wù)支付AMP的客戶檔案的審查。
MDA為財務(wù)顧問提供了根據(jù)商定的投資目標(biāo)代表客戶管理投資組合的自由裁量權(quán)。
ASIC目前要求提供MDA服務(wù)的公司誠實地行事,并且符合客戶的最佳利益,采取合理的謹(jǐn)慎和勤勉,保持充分的文件化合規(guī)記錄,并制定適當(dāng)?shù)恼邅砉芾砝鏇_突。
AMP發(fā)言人表示,公司很高興獲得監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn),繼續(xù)向客戶提供MDA服務(wù),拒絕透露ASIC的附加條件。
“AMP財務(wù)規(guī)劃已經(jīng)與ASIC建設(shè)性地合作,并將繼續(xù)這樣做,因為它進一步提高了咨詢行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn),”她說。
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