西班牙和斯洛文尼亞因未遵守MiFID II而面臨罰款

2022-08-06 01:10:00 編輯：戚斌炎來源：

導(dǎo)讀西班牙和斯洛文尼亞在被歐洲委員會(huì)提交法院后未能實(shí)施MiFID II，盡管進(jìn)入新政權(quán)已有六個(gè)月，但可能面臨經(jīng)濟(jì)處罰。歐洲發(fā)表的聲明稱，如...

西班牙和斯洛文尼亞在被歐洲委員會(huì)提交法院后未能實(shí)施MiFID II，盡管進(jìn)入新政權(quán)已有六個(gè)月，但可能面臨經(jīng)濟(jì)處罰。

歐洲發(fā)表的聲明稱，如果不完全遵守這些規(guī)則可能會(huì)對市場造成重大干擾，各種投資服務(wù)的跨境護(hù)照可能無法在成員國之間運(yùn)作。

1月份，西班牙和斯洛文尼亞被警告不遵守規(guī)則，但迄今為止西班牙已通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)部分遵守，斯洛文尼亞尚未向委員會(huì)通報(bào)任何遵守規(guī)則的措施。

委員會(huì)補(bǔ)充說，由于交易場所和投資公司不會(huì)在嚴(yán)格和透明的運(yùn)營要求下運(yùn)營，因此不遵守MiFID II會(huì)降低市場的安全性。

“這些規(guī)則是證券市場正常運(yùn)作的關(guān)鍵組成部分，對于歐洲單一市場的持續(xù)運(yùn)營至關(guān)重要。如果成員國不改變規(guī)則，投資者將無法從MIFID II提供的加強(qiáng)投資者保護(hù)中受益，“委員會(huì)表示。

“這包括對屬于客戶的金融工具和資金的保障，產(chǎn)品治理義務(wù)以及適用于提供或接收費(fèi)用，傭金或任何貨幣或非貨幣利益的規(guī)則。”

如果西班牙和斯洛文尼亞現(xiàn)在未能及時(shí)通報(bào)監(jiān)管措施，委員會(huì)可以要求法院對這兩個(gè)實(shí)施處罰。

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