西班牙和斯洛文尼亞因未遵守MiFID II而面臨罰款

2022-08-06 01:10:00 編輯：戚斌炎來源：

導(dǎo)讀西班牙和斯洛文尼亞在被歐洲委員會提交法院后未能實施MiFID II，盡管進入新政權(quán)已有六個月，但可能面臨經(jīng)濟處罰。歐洲發(fā)表的聲明稱，如...

西班牙和斯洛文尼亞在被歐洲委員會提交法院后未能實施MiFID II，盡管進入新政權(quán)已有六個月，但可能面臨經(jīng)濟處罰。

歐洲發(fā)表的聲明稱，如果不完全遵守這些規(guī)則可能會對市場造成重大干擾，各種投資服務(wù)的跨境護照可能無法在成員國之間運作。

1月份，西班牙和斯洛文尼亞被警告不遵守規(guī)則，但迄今為止西班牙已通知監(jiān)管機構(gòu)部分遵守，斯洛文尼亞尚未向委員會通報任何遵守規(guī)則的措施。

委員會補充說，由于交易場所和投資公司不會在嚴格和透明的運營要求下運營，因此不遵守MiFID II會降低市場的安全性。

“這些規(guī)則是證券市場正常運作的關(guān)鍵組成部分，對于歐洲單一市場的持續(xù)運營至關(guān)重要。如果成員國不改變規(guī)則，投資者將無法從MIFID II提供的加強投資者保護中受益，“委員會表示。

“這包括對屬于客戶的金融工具和資金的保障，產(chǎn)品治理義務(wù)以及適用于提供或接收費用，傭金或任何貨幣或非貨幣利益的規(guī)則。”

如果西班牙和斯洛文尼亞現(xiàn)在未能及時通報監(jiān)管措施，委員會可以要求法院對這兩個實施處罰。

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