優(yōu)秀經(jīng)紀(jì)人為市場濫用打出400000英鎊的FCA罰款

總部位于倫敦的主要經(jīng)紀(jì)公司Linear Investments對英國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)因涉嫌監(jiān)管潛在市場濫用活動失敗而被罰款409,300英鎊。

Linear Investments已將該問題提交給上級法庭，后者將決定是否應(yīng)實施金融行為監(jiān)管局(FCA)所建議的罰款。

FCA在一份決定通知中表示，由于未能合理謹(jǐn)慎地組織和控制其系統(tǒng)，以便在2013年1月至2015年8月期間檢測和報告潛在的市場濫用情況，因此應(yīng)對Linear進(jìn)行罰款。

隨著交易量的增加，主要經(jīng)紀(jì)人意識到需要在2014年11月?lián)碛凶约旱谋O(jiān)控系統(tǒng)，但直到2015年8月，Linear才有了有效的系統(tǒng)。在2015年8月之前，Linear通過其直接市場準(zhǔn)入(DMA)提供商對交易活動進(jìn)行了人工監(jiān)督。

“線性公司認(rèn)為，沒有任何市場濫用案例未被發(fā)現(xiàn)或未被報告，但認(rèn)為線性運營的人工監(jiān)督系統(tǒng)不足以進(jìn)行交易量，”主要經(jīng)紀(jì)人在回應(yīng)FCA的決定通知時表示。

FCA解釋說，這是第一個根據(jù)針對有爭議案件引入的新流程完成的案例，該案件允許受調(diào)查的公司同意案件的某些要素并與其他案件進(jìn)行競爭。

公司仍然有資格獲得30%的罰款折扣，這意味著如果不同意英國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的事實和責(zé)任，Linear的罰款將為584,700英鎊。

FCA總結(jié)道：“解決市場濫用問題是FCA的首要任務(wù)，預(yù)計公司將通過確保他們能夠隨時識別和管理他們所面臨的市場濫用風(fēng)險來發(fā)揮作用。”