由于暗池系統(tǒng)故障花旗罰款50萬美元

2022-08-05 05:31:21 編輯：邵雨黛來源：

導(dǎo)讀花旗集團(tuán)在亞洲的全球市場(chǎng)業(yè)務(wù)已被因與其暗池相關(guān)的違規(guī)行為被罰款超過50萬美元(400萬港元)。證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))發(fā)現(xiàn)，花...

花旗集團(tuán)在亞洲的全球市場(chǎng)業(yè)務(wù)已被因與其暗池相關(guān)的違規(guī)行為被罰款超過50萬美元(400萬港元)。

證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))發(fā)現(xiàn)，花旗的替代流動(dòng)資金池(ALP)未能符合2015年12月至2016年8月的行為守則的要求。

花旗比賽，ALP /暗池，系統(tǒng)設(shè)置不正確，超過130個(gè)客戶可以進(jìn)入場(chǎng)地，而不被評(píng)估為合格的投資者。在將第一批訂單發(fā)送至暗池之前，花旗未能按照證監(jiān)會(huì)的要求向客戶提供指引。

據(jù)證監(jiān)會(huì)稱，據(jù)了解，花旗為遵守ALP要求做了準(zhǔn)備，包括審查客戶的合格投資者身份并提供指導(dǎo)方針，但它忽略了違反某些客戶合格的系統(tǒng)故障。

“作為一家持牌法團(tuán)，花旗環(huán)球金融亞洲有限公司必須以適當(dāng)?shù)募记?，?jǐn)慎和勤勉的態(tài)度開展業(yè)務(wù)活動(dòng)1，并遵守適用的監(jiān)管規(guī)定，”證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分聲明說。

證監(jiān)會(huì)的結(jié)論是，在2016年7月底發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的違約情況后，花旗于2016年8月采取行動(dòng)糾正了這一情況。

花旗還采取了改進(jìn)措施以遵守APL規(guī)則，此后入職的客戶獲得了正確的資格并獲得了指導(dǎo)。

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